第一種金融商品取引業ってなに？証券業・先物業などの役割を解説
投資の初心者
「第一種金融商品取引業」について教えてください。
投資研究家
「第一種金融商品取引業」は、有価証券の売買や引受け、店頭デリバティブ取引などの業務を指します。
投資の初心者
店頭デリバティブ取引って何ですか？
投資研究家
店頭デリバティブ取引とは、証券取引所を通さずに当事者間で直接行われるデリバティブ取引のことです。
第一種金融商品取引業とは。
「第一種金融商品取引業」とは、証券の売買や金融先物取引などを営む事業のことを指します。具体的には、流動性の高い有価証券の売買や勧誘、株式や債券などの引受、店頭デリバティブ取引の取り扱い、資産の運用管理などの業務を行います。
第一種金融商品取引業とは？
-第一種金融商品取引業とは？-
金融商品取引業者には、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、第三種の金融商品取引業の3つの区分があります。このうち、第一種金融商品取引業は、最も包括的な業務範囲を有しています。
第一種金融商品取引業の免許を持つ業者は、有価証券、デリバティブ、外国為替などのすべての金融商品に関する取引を行えます。また、投資助言、運用管理、その他の関連サービスも提供できます。これにより、投資家は、幅広い金融商品やサービスにワンストップでアクセスできます。
第一種金融商品取引業は、金融業界において重要な役割を果たしており、投資家が金融商品取引を安全かつ効率的に行えるようにするための規制環境の整備に貢献しています。
業務範囲
業務範囲において、第一種金融商品取引業は多岐にわたる業務を有しています。具体的には、有価証券（株式、債券など）、オプション、先物取引などの金融商品取引全般を扱うことができます。また、投資助言、投資一任運用、投資信託の販売といった投資関連業務も幅広く行うことができます。これらの業務を通じて、第一種金融商品取引業者は個人投資家や法人顧客に金融商品を提供し、資産運用や投資戦略の支援を行います。
流動性の高い有価証券の売買・勧誘
証券取引所に上場されている株式や債券などの流動性の高い有価証券を売買したり、その購入を勧誘したりする行為が「流動性の高い有価証券の売買・勧誘」に当たります。証券業者は、これらの取引を仲介する役割を担っています。投資家が株式や債券を購入したい場合、証券会社に注文を出します。すると証券会社は、証券取引所に注文を出し、他の投資家と取引を成立させます。また、証券会社は投資家に対して、株式や債券などの有価証券に関する情報提供や、投資の助言を行うこともあります。
有価証券の引受け
有価証券の引受けにおいて、第一種金融商品取引業者は重要な役割を果たします。彼らは、企業が発行する株式や債券といった有価証券を、投資家から引き受けます。投資家は企業から直接有価証券を購入するのではなく、第一種金融商品取引業者を通じて購入します。
第一種金融商品取引業者は、投資家から引き受けた有価証券を証券取引所で売買したり、他の金融機関や投資家に販売したりします。彼らはまた、企業が有価証券を発行する際のアドバイザーや引受人としても機能し、企業が資金を調達できるように支援します。
店頭デリバティブ取引
店頭デリバティブ取引とは、取引所ではなく金融機関などと直接契約を結んで行われるデリバティブ取引のことです。この取引では、金融機関が顧客のニーズに合わせたカスタマイズされたデリバティブ商品を提供します。店頭デリバティブ取引は、市場の変動に対するリスクを管理したり、特定の投資戦略を追求したりするために利用されます。また、店頭デリバティブ取引は、取引所取引よりも柔軟性が高く、特定の顧客のニーズに特化したものとなっています。